2月26日，证监会官网显示，沉庆证监局对西南证券600369）及其从业人员别离采纳了出具警示函的行政监管办法。从违法违规事由上来看，未充实保障合规办理人员的性、以经停业绩为根据对个体专职合规办理人员进行查核等问题。一是放置未取得基金从业资历的员工处置基金营业南宁证书制作，二是未充实保障合规办理人员的性，三是以经停业绩为根据对个体专职合规办理人员进行查核。按照《证券基金运营机构董事、监事、高级办理人员及从业人员办理法子》，证券基金运营机构不得聘用不合适任职前提的人员担任董事、监事、高级办理人员和分支机构担任人，不得聘用不合适从业前提的人员处置证券基金营业和相关办理工做，同时，《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》中要求，证券基金运营机构该当保障合规担任人和合规办理人员的性。证券基金运营机构该当制定合规担任人、合规部分及专职合规办理人员的查核办理轨制，不得采纳其他部分评价、以营业部分的经停业绩为根据等晦气于合规性的查核体例。沉庆证监局决定对西南证券采纳出具警示函的行政监管办法。同时，西南证券旗下员工刘某正在从业期间，存正在未取得基金从业资历的下处置基金营业的问题，也被沉庆证监局出具警示函。早正在2017年，监管发文要求券商强化全员合规、优化合规办理组织系统，从合规办理职责、合规办理保障机制、自律办理等提拔合规办理程度。此后，业内证券公司正在合规人员配备、合规查核、合规人员薪酬等方面持续完美南宁证书制作，不外仍有部门券商因对合规问题的注沉程度不敷而监管罚单。息显示，西南证券成立于1999年，是正在原沉庆有价证券公司、原沉庆国际信任投资无限公司证券部、原证券公司和原沉庆证券登记无限义务公司的根本上，结合其他股东配合成立的。2009年，西南证券登岸所市场，成为沉庆首家上市金融机构。业绩方面，据西南证券发布的2023年年度业绩预增通知，估计2023年实现归属于母公司所有者的净利润约5.72亿元到6.65亿元，取上年同期比拟，将添加约2.63亿元到3.56亿元，同比添加约85%到115%。对于业绩预增的缘由，西南证券暗示，期内，公司投资收益和公允价值变更收益增幅较大，不外，2023年西南证券曾屡次监管点名。例如，2023年6月，西南证券及两名阐发师因发布研究营业存正在问题，被沉庆证监局出具警示函。沉庆证监局指出，西南证券存正在内部及流程办理不健全、查核激励不合理、个体研究概念不审慎等问题。2023年11月，国度外汇办理局省发布的行政惩罚决定书显示，西南证券分公司未按照报送财政会计、统计报表等材料，被国度外汇办理局省处以及5万元罚款。2023年12月，浙江证监局对西南证券出具警示函。浙江证监局正在现场中发觉，西南证券正在辖区相关公司债券受托办理工做中，未履行对刊行人募集资金的。恪守执业规范和监管，提拔履职尽责能力，避免再次发生违规行为，并正在收到决定书之日起10个工做日内提交书面。别的，西南证券曾有董事因亲属短线月被沉庆证监局出具警示函。西南证券暗示，其公司高度注沉此次事项，并将再次要求持股5%以上股东及全体董事、监事、高级办理人员加强对相关、律例和规范性文件的，强化对亲属行为的。

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